Германский Deutsche Bank в период с 2011 по 2015 годы нарушал торговлю российскими акциями.
Отмечается, что на Deutsche Bank также выплатит штраф в размере порядка $200 млн английскому финансовому регулятору FCA. Данные операции, как сообщили в NYSDFS, способствовали выводу $10 млрд из Российской Федерации, что является несоблюдением законов штата.
Согласно сообщению регуляторов, банк покупал акции в российской столице за рубли, а связанные с банком стороны продавали те же акции вскоре на английской бирже. Затем – часто в тот же день — связанные с покупателем компании продавали те же акции по той же цене в столице Англии. При всем этом клиринг операций проводился через Нью-Йорк, что и позволило участвовать в деле финансовому регулятору штата Нью-Йорк.
Власти США считают, что у Deutsche Bank было «много возможностей» выявить и пресечь незаконную схему, но руководство банка этими возможностями не воспользовалось.
Денежный регулятор отмечает, что клиенты и продавцы акций «всегда были тесно связаны», часто у них были одни бенефициары, менеджмент либо агенты.
Комментировать